ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 09.10.2002 N 40/пс "О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 26.11.2002 N 3950)

Положением.
2.4. Специализированный депозитарий обязан регистрировать каждую операцию с имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, а также имуществом, в которое размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, в журнале учета указанного имущества и операций с ним (далее именуется учетный журнал).
Для регистрации операций с имуществом, принадлежащим отдельному акционерному инвестиционному фонду, имуществом, составляющим отдельный паевой инвестиционный фонд, а также имуществом, в которое размещены пенсионные резервы отдельного негосударственного пенсионного фонда, ведется отдельный учетный журнал.
Каждая запись в учетном журнале должна содержать:
порядковый номер операции, присваиваемый ей последовательно по времени регистрации;
дату и время согласия специализированного депозитария на совершение операции (исполнения поручения о передаче ценных бумаг);
дату и время регистрации операции;
вид операции (поступление имущества, списание имущества);
описание имущества, в отношении которого совершается операция, а также его количество и стоимость (сумма денежных средств);
номер и дату регистрации документа, на основании которого совершается операция, соответствующие номеру и дате регистрации указанного документа в журнале регистрации входящих документов.
2.5. На основе сведений, содержащихся в учетном журнале, специализированный депозитарий обязан ежедневно, за исключением выходных и нерабочих праздничных дней, составлять полный перечень имущества, составляющего инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, имущества, в которое размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда (далее именуется перечень имущества).
Перечень имущества должен содержать:
наименование акционерного инвестиционного фонда, название паевого инвестиционного фонда;
наименование управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, управляющей компании (управляющих компаний) негосударственного пенсионного фонда;
номер и дату выдачи лицензии акционерного инвестиционного фонда и его управляющей компании, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда и его управляющей компании (управляющих компаний);
дату и время составления перечня имущества;
общую стоимость имущества, составляющего инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, общую сумму пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда;
описание имущества, составляющего инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, имущества, составляющего пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, его количество (сумму денежных средств), оценочную и балансовую стоимость, а также долю оценочной стоимости каждого вида имущества в его общей стоимости на день составления перечня имущества;
указание на соответствие или несоответствие состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда, активов паевого инвестиционного фонда, имущества, в которое размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, требованиям законов и иных нормативных правовых актов, а также инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил доверительного управления паевого инвестиционного фонда, плану размещения пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
Перечень имущества должен быть подписан уполномоченным лицом специализированного депозитария и скреплен печатью специализированного депозитария.
2.6. Описание имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего па



> 1 ... 2 3 4 5 ... 13 14 15

	Поделиться:	Tweet