ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 09.10.2002 N 40/пс "О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 26.11.2002 N 3950)

евой инвестиционный фонд, имущества, составляющего пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, включаемое в учетный журнал и перечень имущества, должно содержать:
для денежных средств, находящихся на расчетном счете, - наименование кредитной организации, наименование валюты;
для денежных средств, размещенных в банковские вклады, - наименование кредитной организации, наименование валюты, реквизиты договора банковского вклада;
для эмиссионных ценных бумаг - наименование эмитента, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид ценной бумаги (акция, облигация), категория (тип) акции;
для инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда - название паевого инвестиционного фонда, наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
для векселей - наименование векселедателя, указание на то, является ли вексель простым или переводным, наименование плательщика по переводному векселю, дата и место составления векселя, срок платежа по векселю;
для долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью - наименование обществ с ограниченной ответственностью и основной вид деятельности каждого общества с ограниченной ответственностью;
для объектов недвижимого имущества - адрес (местоположение), вид (название) объекта, его площадь и иная необходимая информация;
для прав на объекты недвижимого имущества - вид права, а также описание объекта недвижимого имущества, являющегося объектом права.
2.7. Специализированный депозитарий обязан по требованию управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, управляющей компании негосударственного пенсионного фонда, а в случае, если негосударственный пенсионный фонд самостоятельно осуществляет управление пенсионными резервами, по требованию негосударственного пенсионного фонда, предоставлять ей (ему) сведения, необходимые для составления отчетности о составе и структуре активов акционерного инвестиционного фонда, активов паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, а также отчетности о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда.
2.8. Учет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, имущества, в которое размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, должен осуществляться с использованием электронной базы данных и на бумажных носителях.

3. Хранение и учет прав на ценные бумаги,
принадлежащие акционерному инвестиционному фонду,
ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный
фонд, а также ценные бумаги, в которые размещены
пенсионные резервы негосударственного
пенсионного фонда

3.1. Хранение и учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих порядок осуществления депозитарной деятельности.
3.2. Специализированный депозитарий обязан регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, ценных бумаг, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством Российской Федерации.

4. Контрольные функции специализированного депозитария

4.1. Специализированный депозитарий не



> 1 2 ... 3 4 5 6 ... 13 14 15

	Поделиться:	Tweet