"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ ЗА ДИЛЕРАМИ НА РЫНКЕ ГКО - ОФЗ" (утв. ЦБ РФ 05.01.1998 N 13-П)

Дилерами) в ГУ (НБ) Банка России по местонахождению Дилера (Первичного Дилера) или его филиалов.
3.4.1. Сроки предоставления доверенностей, указанных в п. 3.4 настоящего Положения, устанавливаются Договорами.
Для Первичных Дилеров сроки предоставления доверенностей инвесторов в ГУ (НБ) Банка России совпадают со сроками предоставления доверенностей инвесторов Дилерами.
3.4.2. Учет доверенностей инвесторов на получение сумм купонного дохода, а также на получение сумм погашения по принадлежащим инвесторам облигациям производится в "Журнале учета доверенностей инвесторов", форма которого установлена в Приложении 3 к настоящему Положению.
"Журнал учета доверенностей инвесторов" ведется в удобной для подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России форме, допускающей получение из "Журнала учета доверенностей инвесторов" выписки в электронном виде в формате, установленном по согласованию с Департаментом операций на открытом рынке. Рекомендуемый формат "Журнала учета доверенностей инвесторов" - в электронном виде средствами MS EXCEL, версии не ниже 5.0.
3.4.3. При предоставлении доверенностей инвесторов подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России осуществляют контроль за:
- соблюдением требований к содержанию доверенностей, установленных в Договоре (требования к содержанию доверенностей инвесторов Первичного Дилера аналогичны требованиям, установленным в Договоре с Дилером);
- сроком действия доверенностей инвесторов;
- своевременностью предоставления доверенностей инвесторов.
3.4.4. Доверенности инвесторов, имеющие замечания со стороны подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России, не регистрируются и возвращаются на доработку.
3.4.5. Информация о зарегистрированных доверенностях инвесторов должна передаваться в Департамент операций на открытом рынке 3 раза в месяц по состоянию на 1, 10, 20 числа отчетного месяца, не позднее 2 рабочих дней от указанных дат.
Данная информация должна содержать сведения о всех действующих зарегистрированных доверенностях инвесторов и должна предоставляться в электронном виде в формате, установленном по согласованию с Департаментом операций на открытом рынке.
Указанная в настоящем пункте информация должна готовиться на основании данных "Журнала учета доверенностей инвесторов" и содержать следующие сведения: код Дилера; код ОКПО инвестора - юридического лица (для инвесторов - нерезидентов его аналог - однозначный идентификатор юридического лица) или паспортные данные, если инвестором является физическое лицо; наименование инвестора; дату выдачи доверенности; последнюю дату действия доверенности. Точный перечень и формат полей файла, передаваемого с данной информацией в Департамент операций на открытом рынке, устанавливаются последним и доводятся до сведения подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России. В случае изменения параметров предоставления передаваемой в соответствии с настоящим пунктом информации Департамент операций на открытом рынке обязан сообщить об этом в подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в срок не позднее двух рабочих дней с момента принятия указанных изменений.
3.4.6. На основании информации, получаемой из ГУ (НБ) Банка России, Департамент операций на открытом рынке производит сверку предоставленных Дилерами (Первичными Дилерами) доверенностей инвесторов.
В случае, если Дилером предоставлены доверенности не всех инвесторов, которым открыт счет "депо" в Субдепозитарии данного Дилера, Департамент операций на открытом рынке направляет в электронном виде в подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России списки инвесторов, не представивших доверенности (в разрезе Дилеров).
Данная информация должна содержать наименование инвестора, дату открытия ему счета "депо" в Субдепозитарии Дилера, код ОКПО или его аналог (для инвесторов - юрид

> 1 2 3 4 ... 8 9 10