"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ ЗА ДИЛЕРАМИ НА РЫНКЕ ГКО - ОФЗ" (утв. ЦБ РФ 05.01.1998 N 13-П)

ических лиц), паспортные данные (для инвесторов - физических лиц).
Кроме того, вышеуказанная информация может содержать данные об инвесторах, которые закрыли свой счет "депо" в Субдепозитарии Дилера, но при этом не отозвали свою доверенность.
Указанная информация направляется в ГУ (НБ) Банка России по местонахождению головной организации Дилера.
3.4.7. На основании полученной из Департамента операций на открытом рынке информации подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России заполняют соответствующие позиции "Журнала учета доверенностей инвесторов", а также ведут "Журнал учета инвесторов, не представивших доверенности" по форме, предусмотренной Приложением 4 к настоящему Положению.
"Журнал учета инвесторов, не представивших доверенности" ведется в удобной для подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России форме, допускающей получение из него выписки в электронном виде в формате, установленном по согласованию с Департаментом операций на открытом рынке. Рекомендуемый формат ведения "Журнала учета инвесторов, не представивших доверенности" - MS EXCEL, версии не ниже 5.0.
3.4.8. На основании информации, получаемой из Департамента операций на открытом рынке в соответствии с п. 3.4.6 настоящего Положения, ГУ (НБ) Банка России письменно уведомляют Дилеров о необходимости предоставления доверенностей инвесторов с указанием срока устранения данного нарушения. Срок устранения нарушения определяется ГУ (НБ) Банка России самостоятельно, но не может превышать 10 рабочих дней с момента направления ГУ (НБ) Банка России письменного уведомления Дилеру.
До истечения срока, определенного ГУ (НБ) Банка России для устранения нарушения, Дилер обязан предоставить указанные в уведомлении ГУ (НБ) Банка России доверенности инвесторов, а также направить в адрес ГУ (НБ) Банка России по местонахождению своей головной организации информацию об устранении нарушений с указанием тех ГУ (НБ) Банка России, куда эти доверенности были предоставлены, если они были направлены Дилером в ГУ (НБ) Банка России по местонахождению своих филиалов.
Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России по местонахождению головной организации Дилера по истечении срока, установленного ГУ (НБ) Банка России для устранения нарушений, в течение 2 рабочих дней сообщают в Департамент операций на открытом рынке о том, устранены нарушения Дилером или нет.

-----
Письмом ЦБ РФ от 30.11.1998 N 337-Т сообщено о неприменении мер воздействия к нарушителям пункта 4 (за исключением случаев наличия решения о приостановлении / аннулировании действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление банковских операций).

-----
4. Контроль за финансовым состоянием Дилеров,
а также за наличием у них лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ГКО - ОФЗ

4.1. Контроль за Дилерами - кредитными организациями
4.1.1. Подразделения ГУ (НБ) Банка России в соответствии с функциями, которые они выполняют, предоставляют в подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России следующую информацию:
а) по состоянию на 1 число месяца:
- о размере собственных средств (капитала) Дилеров - кредитных организаций;
- о финансовом состоянии банков - Дилеров, определенном исходя из критериев, установленных письмом Банка России от 28.05.97 N 457;

-----
- о мерах воздействия, примененных к кредитным организациям - Дилерам, в виде ограничения или запрета на проведение отдельных банковских операций, предусмотренных выданной лицензией, либо назначения временной администрации по управлению кредитной организацией, с указанием срока их действия;
б) в течение месяца:
- о введении ограничения или запрета на осуществление банковских операций либо наз

> 1 ... 2 3 4 5 ... 8 9 10