дексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов, отдельного структурного подразделения для оказания каждой из указанных услуг;
(пп. "ч" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
ш) наличие у соискателя лицензии фондовой биржи на дату подачи заявления на выдачу лицензии не менее 25 профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже, а у лицензиата по истечении шести месяцев с момента получения лицензии - не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.
(пп. "ш" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
-----
Письмом ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N ИК-02/5894 сообщается, что соискателям лицензий на осуществление нескольких видов профессиональной деятельности следует представлять два комплекта документов, указанных в пункте 9 данного документа.
-----
9. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы:
а) заявление на выдачу лицензии (лицензий).
Заявление составляется на бланке соискателя по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку;
б) заполненную анкету по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.
Анкета должна быть заполнена по состоянию на дату представления заявления и представлена в письменной форме и на магнитном носителе в формате, установленном ФКЦБ России;
в) копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
г) копию документа о государственной регистрации соискателя, образованного в соответствии с законодательством Российской Федерации, а в случае, если соискатель зарегистрирован до 01.07.2002, - копию Свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002, заверенные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
д) документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенный в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
е) копию платежного документа, подтверждающего внесение платы за рассмотрение заявления на выдачу лицензии в размере трехсот рублей.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
Копия платежного документа должна быть подписана руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя, а также лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета соискателя, заверена печатью плательщика, в графе "назначение платежа" должно быть указано наименование соискателя, за которого осуществлен платеж;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
ж) копию бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату, копию аудиторского заключения об указанной бухгалтерской отчетности и копию соответствующей лицензии аудитора.
В случае, если соискатель был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату.
Бухгалтерский баланс должен иметь отметку налогового органа, за исключением случая, когда соискатель создан после последней отчетной даты.
Аудиторское заключение и копия документа, подтверждающего наличие у аудитора соответствующей лицензии на осуществление аудиторской деятельности, должны быть заверены в установленном порядке;
з) расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в
> 1 2 ... 3 4 5 6 ... 17 18 19
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
