ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10 (ред. от 26.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.10.2000 N 2410)

тановленном соискателем порядке:
а) правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативным актам Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;
б) перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых соискатель осуществляет.
В случае, если организация не осуществляет деятельность по ведению реестра именных ценных бумаг на дату подачи заявления, перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых соискатель собирается осуществлять (не менее пятнадцати эмитентов, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого), с приложением копий предварительных договоров;
(пп. "б" в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
в) порядок хранения и защиты информации;
г) исключен. - Постановление ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс;
д) копии договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора) - указанные документы представляются в одном экземпляре;
е) копии договоров регистратора с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и список этих лиц.
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны включать:
- перечень и сроки совершения операций регистратором;
- перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре;
- формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра;
- правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
- размер оплаты услуг регистратора;
- требования к должностным лицам и персоналу регистратора (должностные инструкции);
- порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
- требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности.
(п. 13.1 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
14. Копии документов, указанные в пунктах 9 - 13.1 настоящего Порядка, должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя, печатью соискателя либо засвидетельствованы нотариально, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.
Документы, указанные в подпунктах ж), з), и) пункта 9 настоящего Порядка должны быть также заверены подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя.
Каждый документ, указанный в пунктах 9 - 13.1 настоящего Порядка, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы.
Для выдачи лицензии на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг соискатель представляет документы, указанные в пунктах 10, 12, 13, 13.1 настоящего Порядка, в двух экземплярах.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
(п. 14 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
15. Документы, указанные в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 13.1 настоящего Порядка, подаются в ФКЦБ России.
Документы на выдачу лицензии должны быть поданы лицензиатом не ранее 60 дней до даты окончания срока действия лицензии.
(п. 15 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
15.1. В случае представления соискателем неполного комплекта документов и (или) в случае несоответствия представленных документов требованиям к их оформлению и утверждению, установленным пунктом 14 настоящего Порядка, и (или) в случае несоблюдения соискателем сроков представления документов, установленных пунктом 15 настоящего Порядка, ФКЦБ России возвращает соискателю документы, пре



> 1 2 3 ... 8 9 10 ... 17 18 19

	Поделиться:	Tweet