ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10 (ред. от 26.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.10.2000 N 2410)

54/пс)
р) для выдачи лицензии фондовой биржи - копию внутреннего документа (документов), регулирующего деятельность Биржевого совета (советов секций), и список членов Биржевого совета (советов секций) с указанием занимаемых ими должностей;
(пп. "р" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
с) для выдачи лицензии фондовой биржи - список профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже.
(пп. "с" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
Копии указанных в настоящем пункте документов должны быть представлены в двух экземплярах.
В течение срока рассмотрения документов на выдачу лицензии на осуществление деятельности по организации торговли (в том числе лицензии фондовой биржи) ФКЦБ России вправе осуществлять проверку программно-технического обеспечения, предназначенного для организации и проведения торгов соискателя лицензии, в том числе по месту предполагаемого проведения торгов, на предмет соответствия его требованиям, установленным ФКЦБ России и представленными соискателем документами.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)

-----
Письмом ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N ИК-02/5894 сообщается, что соискателям лицензий на осуществление нескольких видов профессиональной деятельности следует представлять два комплекта документов, указанных в пункте 12 данного документа.

-----
12. Для выдачи лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, представляет также копии следующих документов, утвержденных в установленном заявителем порядке:
а) копию Положения об отдельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности, утвержденного в установленном соискателем порядке;
б) Клиентского регламента;
в) Внутреннего регламента, соответствующего требованиям ФКЦБ России, предъявляемым к осуществлению депозитарной деятельности;
г) копии договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора) - указанные документы представляются в одном экземпляре.
13. Для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, соискатель представляет также копии следующих документов, утвержденных в установленном соискателем порядке:
а) Порядка и условий создания, размещения и использования гарантийного фонда;
б) Системы мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности;
в) Условий осуществления клиринговой деятельности;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
г) Внутреннего регламента клиринговой организации;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
д) Договора (договоров), заключенного соискателем с организатором торговли, расчетным депозитарием и расчетной организацией (при наличии такого договора (договоров)).
В случае, если организация не осуществляет клиринговую деятельность на дату подачи заявления, представляются договоры, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения организацией лицензии на осуществление клиринговой деятельности;
е) типовой формы договора, заключаемого клиринговой организацией с участниками клиринга;
ж) Положения об отдельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности, утвержденного в установленном соискателем порядке.
13.1. Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг соискатель, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, представляет также копии следующих документов, утвержденных в ус



> 1 2 3 ... 7 8 9 ... 17 18 19

	Поделиться:	Tweet