ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВЕДЕНИИ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"

распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов;
у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.
Регистратор не имеет права:
аннулировать внесенные в реестр записи;
прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;
при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.
5.1. Раскрытие информации регистратором
Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.
К данной информации относятся:
место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;
перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор;
место нахождения и почтовый адрес трансфер - агента регистратора;
почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора;
формы документов для проведения операций в реестре;
правила ведения реестра;
прейскурант цен на услуги регистратора;
фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения.
5.2. Требования к правилам внутреннего контроля
5.2.1. Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг
Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.
Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
5.2.2. Внутренний контроль документооборота
Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.
Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться разными сотрудниками регистратора.
5.2.3. Контроль за взаимодействием с трансфер - агентом
Трансфер - агент обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. Регистратор обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов.
Контроль за взаимодействием с трансфер - агентом осуществляется путем периодической сверки данных журналов.
5.3. Требования к помещениям, оборудованию и программному обеспечению, используемым регистратором
В деятельности регистратора используются следующие специальные помеще



> 1 2 3 ... 8 9 10 ... 26 27 28

	Поделиться:	Tweet