Решение Экономического совета СНГ "О состоянии и тенденциях развития рынка ценных бумаг в государствах-участниках СНГ" (Принято в г. Москве 11.09.2009)

1¦ 1¦
¦участников ¦нарушений ¦ ¦ ¦
¦ ¦Письменное ¦ 1¦ 6¦
¦ ¦уведомление ¦ ¦ ¦
+-------------------------+---------------------+------------+------------+
¦Нарушение требований, ¦Предупреждение с ¦ 5¦ 1¦
¦предусмотренных для ¦поручением об ¦ ¦ ¦
¦маркет-мейкера со стороны¦устранении выявленных¦ ¦ ¦
¦профессиональных ¦нарушений ¦ ¦ ¦
¦участников ¦Письменное ¦ 1¦ 1¦
¦ ¦уведомление ¦ ¦ ¦
+-------------------------+---------------------+------------+------------+
¦Нарушение требования к ¦Письменное ¦ 13¦ 3¦
¦количеству ¦уведомление ¦ ¦ ¦
¦квалифицированных ¦ ¦ ¦ ¦
¦сотрудников и (или) ¦ ¦ ¦ ¦
¦нарушение внутренних ¦ ¦ ¦ ¦
¦правил со стороны ¦ ¦ ¦ ¦
¦профессиональных ¦ ¦ ¦ ¦
¦участников ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+---------------------+------------+------------+
¦Предоставление ¦Предупреждение с ¦ 6¦ 1¦
¦инвестиционных услуг без ¦поручением об ¦ ¦ ¦
¦лицензии ¦устранении выявленных¦ ¦ ¦
¦ ¦нарушений ¦ ¦ ¦
+-------------------------+---------------------+------------+------------+
¦Нарушение требования ¦Письменное ¦ 1¦ 3¦
¦информирования о ¦уведомление ¦ ¦ ¦
¦предоставлении ¦ ¦ ¦ ¦
¦инвестиционных услуг со ¦ ¦ ¦ ¦
¦стороны банков ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+---------------------+------------+------------+
¦Нарушение правил торговли¦Предупреждение с ¦ 1¦ 4¦
¦со стороны ¦поручением об ¦ ¦ ¦
¦профессиональных ¦устранении выявленных¦ ¦ ¦
¦участников ¦нарушений ¦ ¦ ¦
+-------------------------+---------------------+------------+------------+
¦Нарушение требования о ¦Письменное ¦ 1¦ 1¦
¦раскрытии существенной ¦уведомление ¦ ¦ ¦
¦информации, полученной от¦ ¦ ¦ ¦
¦участников торгов со ¦ ¦ ¦ ¦
¦стороны организатора ¦ ¦ ¦ ¦
¦торгов (оператора) ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+---------------------+------------+------------+
¦Нарушение правил торговли¦Письменное ¦ 1¦ 1¦
¦со стороны организатора ¦уведомление ¦ ¦ ¦
¦торговли (оператора) ¦ ¦ ¦ ¦
+------------



> 1 2 3 ... 33 34 35 ... 56 57 58

	Поделиться:	Tweet