Решение Экономического совета СНГ "О состоянии и тенденциях развития рынка ценных бумаг в государствах-участниках СНГ" (Принято в г. Москве 11.09.2009)

США, долговыми ценными бумагами - 23,69 млн долларов США, на вторичном рынке - 48536 млн долларов США, в том числе акциями - 26231 млн долларов США, долговыми ценными бумагами - 22288, инвестиционными бумагами - 17 млн долларов США.
Общий объем товаров на первичном и вторичном рынках составлял 48562 млн долларов США.
Отношение объема торгов к ВВП - 0,37%.

Количество организаций, осуществляющих определенный
вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

-----------------------------T--------------T--------------T--------------¬
¦ Наименование ¦ По состоянию ¦ По состоянию ¦ По состоянию ¦
¦профессиональных участников ¦ на 01.01.07 ¦ на 01.01.08 ¦ на 01.01.09 ¦
+----------------------------+--------------+--------------+--------------+
¦Брокеры и (или) дилеры ¦ 69¦ 87¦ 84¦
¦Брокеры Регионального ¦ 1¦ 19¦ 20¦
¦финансового центра г. Алматы¦ ¦ ¦ ¦
¦Регистраторы ¦ 17¦ 17¦ 15¦
¦Кастодианы ¦ 9¦ 10¦ 11¦
¦Организация, осуществляющая ¦ 13¦ 11¦ 13¦
¦инвестиционное управление ¦ ¦ ¦ ¦
¦пенсионными активами ¦ ¦ ¦ ¦
¦Управляющие инвестиционным ¦ 37¦ 61¦ 66¦
¦портфелем ¦ ¦ ¦ ¦
¦Саморегулируемая организация¦ 2¦ 2¦ 2¦
¦Трансфер-агенты ¦ 2¦ 3¦ 4¦
¦Депозитарий ¦ 1¦ 1¦ 1¦
¦Организатор торгов ¦ 1¦ 1¦ 1¦
¦Итого ¦ 152¦ 212¦ 217¦
L----------------------------+--------------+--------------+---------------

Количество проверок деятельности
субъектов рынка ценных бумаг, осуществленных
уполномоченным органом за 2008 год

В 2008 году АФН Казахстана проведено 30 проверок субъектов рынка ценных бумаг, что на 46% больше, чем в 2007 году, в том числе 26 плановых и 4 внеплановых проверки. Плановые проверки субъектов рынка ценных бумаг включали 7 проверок банков второго уровня в рамках осуществления ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и 19 проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг. Внеплановые проверки проводились по запросу правоохранительных органов по вопросу порядка проведения сделок (3 проверки) и по вопросам устранения нарушений и недостатков, выявленных в ходе плановой проверки (1 контрольная проверка).

Применение к субъектам рынка ценных бумаг ограниченных мер
воздействия и санкций, предусмотренных законодательными
актами Республики Казахстан

В 2008 году АФН Казахстана в рамках дистанционного надзора за субъектами рынка ценных бумаг особое внимание уделялось осуществлению оперативного мониторинга их деятельности, проверке соблюдения субъектами рынка ценных бумаг пруденциальных нормативов, осуществлению контроля за сделками с ценными бумагами, заключенными на рынке ценных бумаг, обладающими признаками манипулирования; проверке отчетности, предоставляемой субъектами рынка ценных бумаг, на предмет соблюдения законодательства Республики Казахстан.
Основными нарушениями, выявленными в ходе дистанционного надзора субъектов рынка ценных бумаг, являлись: нарушение порядка заключения сделок с ценными бумагами, в том числе в целях манипулирования, нарушение лимитов инвест



> 1 2 3 ... 39 40 41 ... 56 57 58

	Поделиться:	Tweet