ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.09.2003 N 03-40/пс "О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЭМИТЕНТОВ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНЫХ ЛИЦЕНЗИРУЕМЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОРГАНИЗАЦИЙ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 31.10.2003 N 5212)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 31 октября 2003 г. N 5212

-----

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 24 сентября 2003 г. N 03-40/пс

О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК
ЭМИТЕНТОВ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНЫХ ЛИЦЕНЗИРУЕМЫХ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ
БУМАГ ОРГАНИЗАЦИЙ

В соответствии с пунктом 6 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Утвердить прилагаемый Порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг организаций.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ





Утвержден
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 24 сентября 2003 г. N 03-40/пс

ПОРЯДОК
ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЭМИТЕНТОВ,
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНЫХ
ЛИЦЕНЗИРУЕМЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОРГАНИЗАЦИЙ

1. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок устанавливает процедуры подготовки и осуществления проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных и иных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и специализированных депозитариев акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, инвестиционных фондов и иных лицензируемых Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг организаций (далее - организации), включая организации, в отношении которых получены сведения о ведении ими безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг, а также определяет права и обязанности работников Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия), включая работников региональных отделений Федеральной комиссии и проверяемых организаций, при проведении проверок.
1.2. Проверки организаций проводятся работниками Федеральной комиссии и региональных отделений Федеральной комиссии самостоятельно, а также совместно с уполномоченными работниками федеральных органов исполнительной власти (далее - инспекторы).
1.3. Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии), в случае возникновения при проведении проверки необходимости получения информации о деятельности организации, связанной с иными поднадзорными Федеральной комиссии организациями, могут быть запрошены у этих организаций документы, относящиеся к деятельности проверяемой организации.
1.4. При выявлении при проведении проверки обстоятельств, позволяющих предполагать нарушение организацией законодательства Российской Федерации, надзор за соблюдением которого не входит в функции Федеральной комиссии, необходимые материалы в десятидневный срок направляются в соответствующий надзорный орган.

2. Виды проверок

2.1. Проверки организаций могут быть выездными или камеральными.
2.2. Проверка, осуществляемая группой инспекторов по месту нахождения и/или ведения деятельности организации, является выездной проверкой.
Выездные проверки могут быть плановыми или внеплановыми, компл



> 1 2 3 ... 6 7 8

	Поделиться:	Tweet