ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.09.2003 N 03-40/пс "О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЭМИТЕНТОВ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНЫХ ЛИЦЕНЗИРУЕМЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОРГАНИЗАЦИЙ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 31.10.2003 N 5212)

ексными и совместными.
2.2.1. Под плановой выездной проверкой понимается проверка организации, включенная в план выездных проверок Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии).
2.2.2. Проверка организации, не включенная в план выездных проверок Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) является внеплановой. Внеплановая выездная проверка организации может назначаться при получении сведений о возможных нарушениях этой организацией законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии и в других необходимых для надлежащего выполнения Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии) своих функций случаях.
При внеплановой проверке инспекторы в первую очередь проверяют деятельность организации в части, касающейся отдельных действий, операций, событий.
2.2.3. Проверка деятельности организации на рынке ценных бумаг, включая ее обособленные подразделения, является комплексной выездной проверкой.
2.2.4. Совместная выездная проверка предусматривает участие по согласованию с федеральным органом исполнительной власти уполномоченных им лиц в качестве инспекторов.
2.3. Камеральная проверка проводится по месту нахождения Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии), осуществляется ее работниками посредством анализа имеющихся и представленных организацией и другими лицами или государственными органами документов и сведений.

3. Порядок проведения выездных проверок

3.1. Выездная проверка проводится по решению председателя Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или замещающего его лица и оформляется приказом.
3.2. Приказ о выездной проверке определяет предмет проверки, состав группы инспекторов с указанием ее руководителя, срок проведения проверки.
3.3. Выездные проверки организаций осуществляются в рабочее время.
3.4. Срок проведения выездной проверки не может превышать шестидесяти дней. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок выездной проверки может быть продлен дополнительно на шестьдесят дней председателем Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или лицом, его замещающим.
3.5. Проверке подлежит период деятельности организации, не охваченный предыдущими выездными проверками, продолжительностью не более трех календарных лет деятельности, непосредственно предшествовавших году проведения проверки, за исключением проверки эмитентов.
Запрещается проведение повторных выездных проверок по одним и тем же обстоятельствам, за исключением случаев, когда такая проверка проводится в период реорганизации или ликвидации организации, в связи с вновь возникшими обстоятельствами, или Федеральной комиссией в порядке контроля за деятельностью регионального отделения Федеральной комиссии, проводившего проверку.
3.6. Плановая выездная проверка проводится с предварительным уведомлением организации. Внеплановая выездная проверка может проводиться без предварительного уведомления организации.
Уведомление организации о выездной проверке осуществляется по средствам телефонной, факсимильной или электронной связи с направлением письменного подтверждения в срок не позднее шести дней до даты начала проверки. Заверенная копия письменного уведомления о проверке дополнительно вручается руководителем группы инспекторов руководителю (уполномоченному лицу) организации в день начала проверки.
К уведомлению может быть приложен список документов, которые организация обязана представить группе инспекторов в момент начала проверки.
3.7. Полномочия инспекторов подтверждаются заверенной копией приказа на проверку Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии), вручаемой руководителем группы инспекторов организации в день начала проверки, и служебными удостоверен



> 1 2 3 ... 6 7 8

	Поделиться:	Tweet