ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.09.2003 N 03-40/пс "О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЭМИТЕНТОВ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНЫХ ЛИЦЕНЗИРУЕМЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОРГАНИЗАЦИЙ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 31.10.2003 N 5212)

По результатам камеральной проверки проводившим ее сотрудником составляется акт о камеральной проверке, который утверждается руководителем подразделения и представляется председателю Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или члену Федеральной комиссии, назначившему камеральную проверку.
Акт включает в себя:
сведения о поручении на проверку;
изложение фактических обстоятельств, установленных при проверке действий (операций) организации, доказательств, на которых основаны выводы сотрудника по результатам проверки;
нормы законов и иных нормативных правовых актов, которые были нарушены организацией (при установлении факта совершения организацией правонарушения);
выявленные недостатки в деятельности организации;
выводы и предлагаемые решения в отношении организации, сделанные сотрудником по результатам проверки, а также их обоснования.
5.5. Акт о камеральной проверке рассматривается председателем Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или членом Федеральной комиссии, назначившим проверку, в срок не более четырнадцати дней с даты утверждения акта начальником подразделения.
5.6. По окончании проверки все материалы проверки формируются в отдельное дело проверки и подлежат хранению в Федеральной комиссии (региональном отделении Федеральной комиссии) в соответствии с установленным порядком.

6. Решение по проверке

6.1. Федеральная комиссия (региональное отделение Федеральной комиссии) по результатам рассмотрения акта выездной проверки или акта камеральной проверки принимает решение в отношении организации. Решение принимается в форме распоряжения, предписания, предупреждения или в иных установленных законодательством Российской Федерации формах.
Решение, либо его заверенная копия, либо уведомление о принятом решении направляется в организацию не позднее трех дней с даты его принятия.
Если по результатам проверки нарушений в деятельности организации не установлено, решение Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или уведомление о принятом решении может в организацию не направляться.
6.2. В случае направления Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии) в организацию предписания в целях прекращения и/или предотвращения выявленных при проверке правонарушений организация обязана исполнить его в указанный в предписании срок и представить в Федеральную комиссию (региональное отделение Федеральной комиссии) отчет об исполнении этого предписания.
К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные копии документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.





Приложение N 1
к Порядку, утвержденному
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 24 сентября 2003 г. N 03-40/пс

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
(региональное отделение Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг)
(наименование и место нахождения)

АКТ
ПО ФАКТУ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ

N _________ от "__" __________ 200_ г.

Настоящим Актом удостоверяется, что в соответствии с Приказом
ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России)
от "__" ______ 200_ г. N ___ группа инспекторов в составе:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
проводила проверку (должна была приступить к проверке)
организации (обособленног



> 1 2 3 ... 6 7 8

	Поделиться:	Tweet