"Типовые правила внутреннего контроля в кредитной организации" (утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 21 от 17.06.2009)

ия Банком ИЭС территориального учреждения о непринятии ОЭС, направленного в уполномоченный орган, Банк повторно готовит ОЭС и направляет его в уполномоченный орган в день получения ИЭС территориального учреждения.
10.15. Банк обеспечивает прием ИЭС уполномоченного органа от территориального учреждения по каналам связи или на магнитном носителе.
10.16. ИЭС уполномоченного органа, направленный в Банк в отношении ОЭС, содержащий сведения об операциях, связанных с финансированием терроризма, и переданный в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 10.8, не является основанием для продления срока приостановления или совершения указанной операции Банком.
10.17. В случае получения ИЭС уполномоченного органа о непринятии ОЭС целиком Банк формирует исправленный ОЭС с признаком корректировки в имени файла.
10.18. В случае получения ИЭС уполномоченного органа о непринятии сведений об отдельных операциях ОЭС Банк формирует исправленные сведения о данных операциях в составе нового ОЭС.
10.19. Исправленный ОЭС и/или ОЭС с исправленными сведениями об отдельных операциях направляется Банком в уполномоченный орган не позднее 16.00 по местному времени рабочего дня, следующего за днем получения Банком ИЭС уполномоченного органа от территориального учреждения.
10.20. В случае неполучения Банком ИЭС уполномоченного органа в течение 4 рабочих дней со дня направления ОЭС в уполномоченный орган и принятия его территориальным учреждением Банк направляет письменный запрос в территориальное учреждение для выяснения причин недоставки ИЭС уполномоченного органа.
10.21. ОЭС, направленные Банком в уполномоченный орган, по которым получены ИЭС о принятии их территориальным учреждением, а также указанные ИЭС и ИЭС уполномоченного органа, полученные Банком в ответ на направленные ОЭС, хранятся в электронном виде не менее 5 лет со дня получения ИЭС уполномоченного органа.
10.22. Передача ОЭС Банком осуществляются с применением СКЗИ: средств формирования КА и средств шифрования.
10.23. Установка и настройка СКЗИ на АРМ передачи-приема ОЭС Банка выполняются в присутствии администратора АРМ передачи-приема ОЭС, назначаемого в Банке. При каждом запуске АРМ должен быть обеспечен контроль целостности установленного программного обеспечения СКЗИ.
10.24. Банком утверждается порядок учета, хранения и использования носителей ключей КА и шифрования, который должен полностью исключать возможность несанкционированного доступа к ним.
10.25. Банком утверждается список лиц - ответственных исполнителей, имеющих доступ к носителям секретных ключей КА и шифрования с указанием конкретной информации по каждому уполномоченному лицу.
10.26. Для хранения носителей секретных ключей КА и шифрования в помещениях устанавливаются надежные металлические хранилища (сейфы), оборудованные надежными запирающими устройствами с двумя экземплярами ключей. Хранение носителей секретных ключей КА и шифрования допускается в одном хранилище с другими документами в отдельном контейнере, опечатываемом ответственным исполнителем.
10.27. Доступ неуполномоченных лиц к носителям секретных ключей КА и шифрования исключается.
10.28. По окончании рабочего дня, а также вне времени формирования и передачи-приема ОЭС и ИЭС носители секретных ключей КА и шифрования должны храниться в сейфах.
10.29. Не допускается:
- снимать несанкционированные копии с носителей секретных ключей КА и шифрования;
- знакомить с содержанием носителей секретных ключей КА и шифрования или передавать носители секретных ключей КА и шифрования лицам, к ним не допущенным;
- выводить секретные ключи КА и шифрования на дисплей (монитор) персональной электронной вычислительной машины (ПЭВМ) или принтер;
- устанавливать носитель секретных ключей КА и шифрования в считывающее устройство (дисковод) ПЭВМ АРМ передачи-приема ОЭС в непредусмотренных режимах фу



> 1 2 3 ... 18 19 20 ... 25 26 27

	Поделиться:	Tweet