"Типовые правила внутреннего контроля в кредитной организации" (утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 21 от 17.06.2009)

ния) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
- недопущение информирования клиентов, иных лиц о мерах, принимаемых Банком в результате осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- сохранение конфиденциальности сведений о внутренних документах банка, разработанных в целях ПОД/ФТ.
2.2.3. Обеспечение полноты и своевременности представления в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом.
2.2.4. Применение эффективных процедур оценки рисков, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

3. Программа организации работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
3.1. Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ является частью системы внутреннего контроля Банка и осуществляется подразделениями и работниками Банка на постоянной основе.
3.2. Функции контроля за организацией в Банке работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма выполняет Руководитель Банка.
3.3. Ответственным за соблюдение сотрудниками Банка настоящих Правил и программ их осуществления является Ответственный сотрудник Банка.
3.4. Ответственный сотрудник Банка независим в своей деятельности от других структурных подразделений Банка и осуществляет ее под общим руководством Руководителя Банка.
3.5. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на Ответственного сотрудника Банка возлагаются следующие функции:
организация разработки и представление на утверждение Руководителя Банка, настоящих Правил, программ их осуществления; иных документов Банка, регламентирующих реализацию мер внутреннего контроля по ПОД/ФТ (в том числе рекомендаций регламентирующих применение отдельных процедур Банка);
организация реализации Правил, в том числе программ их осуществления, и иных документов ПОД/ФТ. В этих целях Ответственный сотрудник Банка консультирует сотрудников Банка по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
организация представления в уполномоченный орган сведений в соответствии с Федеральным законом и нормативными актами Банка России;
оказание содействия уполномоченным представителям Банка России при проведении ими инспекционных проверок деятельности Банка по вопросам, отнесенным к его компетенции внутренними документами Банка;
представление не реже одного раза в год письменного отчета о результатах реализации Правил, в том числе программ их осуществления, органам управления Банка в соответствии с внутренними документами. Порядок текущей отчетности Ответственного сотрудника Банка определяется внутренними документами Банка.
3.6. В Банке сформировано структурное подразделение по ПОД/ФТ под руководством Ответственного сотрудника Банка <*>.
--------------------------------
<*> При наличии такого структурного подразделения Банка.

3.7. При осуществлении своих функций и обязанностей Ответственный сотрудник Банка вправе:
- снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных сетях и автономных компьютерных системах Банка;
- иметь доступ к базам данных, сведениям о клиентах и их операциях в АБС Банка;
- входить в помещения подразделений Банка, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных и хранения данных на машинных носителях;
- получать от руководителей и сотрудников подразделений Банка необходимые распорядительные и бухгалтерские документы;
- давать временные в пределах сроков, установленных законодательством Росси



> 1 2 3 4 ... 25 26 27

	Поделиться:	Tweet