"Типовые правила внутреннего контроля в кредитной организации" (утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 21 от 17.06.2009)

с места жительства (регистрации) или места пребывания.
- Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется).
- Номера контактных телефонов и факсов (если имеются).
В целях идентификации юридического лица:
- Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке.
- Организационно-правовая форма.
- Идентификационный номер налогоплательщика (10 символов) - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика (10 символов) или код иностранной организации (5 символов) - для нерезидента (если имеются).
- Сведения о государственной регистрации:
Для резидента: ОГРН (13 символов); дата регистрации юридического лица; наименование регистрирующего органа; место государственной регистрации юридического лица;
Для нерезидента:
Для юридического лица - нерезидента в иных случаях: регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации; дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации; наименование регистрирующего органа; место государственной регистрации юридического лица.
Для филиала (представительства) юридического лица - нерезидента собираются сведения в объеме не меньшем, чем в отношении клиентов - юридических лиц
- Адреса (заполняются строго в следующей последовательности: Страна (указываются с кодом страны в соответствии с ОКСМ), область (республика край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира):
Для юридического лица - резидента РФ: адрес регистрации юридического лица; фактический адрес юридического лица; почтовый адрес;
Для филиала или представительства юридического лица - нерезидента аккредитованного на территории РФ: адрес места регистрации; фактический адрес; почтовый адрес; адрес регистрации головной организации; фактический адрес головной организации; почтовый адрес головной организации;
Для юридического лица - нерезидента в иных случаях: юридический адрес (место регистрации); фактический адрес; почтовый адрес; код ОКПО (при его наличии у юридического лица - нерезидента);
- сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности
- Банковский идентификационный код - для кредитных организаций - резидентов; СВИФТ код для КО нерезидентов <*>;
--------------------------------
<*> При установлении корреспондентских отношений с банком-нерезидентом Банк обязан потребовать представления сведений о принимаемых банком-нерезидентом мерах по ПОД/ФТ.

- Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица).
- Сведения о величине уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества зарегистрированного и оплаченного.
- Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.
- Номера контактных телефонов и факсов.
В целях идентификации индивидуального предпринимателя:
- Сведения, предусмотренные для идентификации физического лица,
- Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя: дата регистрации, государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации.
- Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности.
- Почтовый адрес и номера контактных телефонов и факсов.
- Сотрудник, ответственный за идентификацию клиента, проверяет содержащиеся в представленных Клиентом документах



> 1 2 3 ... 5 6 7 ... 25 26 27

	Поделиться:	Tweet