отренной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, рассчитывать суммы вознаграждений и суммы для возмещения расходов, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, которые подлежат начислению, и осуществлять проверку соответствия указанных сумм суммам, определенным управляющей компанией.
4.8. Специализированный депозитарий обязан осуществлять контроль за соблюдением установленных законом порядка и сроков прекращения паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев, когда прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в связи с тем, что приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии его права и обязанности не переданы другому специализированному депозитарию.
4.9. Специализированный депозитарий обязан уведомить Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, акционерный инвестиционный фонд и его управляющую компанию, управляющую компанию паевого инвестиционного фонда о нарушениях и несоответствиях, выявленных при осуществлении контроля за деятельностью управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, не позднее трех дней со дня их выявления.
Специализированный депозитарий обязан уведомить уполномоченный государственный орган, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, негосударственный пенсионный фонд и его управляющую компанию о нарушениях, выявленных при осуществлении контроля за размещением пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, не позднее следующего дня после их выявления.
Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) должно содержать следующие сведения:
полное фирменное наименование, номер и дату выдачи лицензии специализированного депозитария;
полное наименование, номер и дату выдачи лицензии управляющей компании;
полное наименование, номер и дату выдачи лицензии акционерного инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, название паевого инвестиционного фонда;
дату выявления нарушения (несоответствия);
дату совершения нарушения или дату возникновения несоответствия, если указанные даты не совпадают с датами выявления нарушения или несоответствия и специализированный депозитарий может их установить на основании имеющихся у него документов;
содержание выявленного нарушения (несоответствия).
Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) должно быть подписано руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и заверено печатью специализированного депозитария.
4.10. Специализированный депозитарий обязан уведомить Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда выявленных нарушений и несоответствий не позднее следующего дня после их устранения.
Специализированный депозитарий обязан уведомить уполномоченный государственный орган и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда, а в случае, если негосударственный пенсионный фонд самостоятельно осуществляет размещение пенсионных резервов, - негосударственным пенсионным фондом, выявленных нарушений не позднее следующего дня после их устранения.
Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) должно содержать сведения, предусмотренные для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:
дату и номер уведомления о выявлении указанного нарушения (несоответствия);
дату устранения нарушения (несоответствия);
описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия).
Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) должно быть подписано руководителем специализирова
> 1 2 3 ... 7 8 9 ... 13 14 15
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
