"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ ЗА ДИЛЕРАМИ НА РЫНКЕ ГКО - ОФЗ" (утв. ЦБ РФ 05.01.1998 N 13-П)

начении временной администрации по управлению кредитной организацией с указанием даты начала и окончания срока действия указанных мер воздействия - на следующий рабочий день с момента принятия соответствующего решения;
- о наличии неоплаченных расчетных документов клиентов и банка - Дилера в связи с отсутствием средств на корреспондентском счете последнего - на следующий рабочий день с момента получения отчета (формы 311 и 313);
- о направлении ходатайства на отзыв лицензии на осуществление банковских операций - на следующий рабочий день с момента его направления.
4.1.2. Сроки предоставления информации, указанной в подпункте "а" п. 4.1.1 настоящего Положения, предусматриваются в документе, определяющем порядок взаимодействия между структурными подразделениями ГУ (НБ) Банка России, который разрабатывается в соответствии с п. 1.4 настоящего Положения.

-----
4.2. Контроль за Дилерами, не являющимися кредитными организациями
4.2.1. Не позднее 2 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России делают запрос на предмет отсутствия решения о приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или ее отзыва в организацию, осуществляющую лицензирование организаций, не являющихся кредитными.
4.2.2. Не позднее 5 рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом, подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России получают от Дилеров, не являющихся кредитными организациями, бухгалтерский баланс за отчетный квартал с отметкой о его принятии налоговой инспекцией и отчет о финансовых результатах за отчетный квартал.
4.2.3. Дилеры, не являющиеся кредитными организациями, предоставляют до конца второго квартала года, следующего за отчетным, в подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России следующие документы:
- годовой баланс, заверенный аудиторской фирмой, имеющей соответствующую лицензию;
- полное аудиторское заключение.
4.3. Подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России рассматривает информацию, полученную в соответствии с п. 4.1.1, п. 4.2.1, п. 4.2.2 и п. 4.2.3 настоящего Положения, и в случаях, предусмотренных пп. 4.4.1, 4.4.2 настоящего Положения, выносит на рассмотрение руководителя ГУ (НБ) Банка России или его заместителя вопрос о приостановлении операций Дилера или расторжении Договора.
4.4. Руководитель ГУ (НБ) Банка России или его заместитель может принять одно из следующих решений:
- о приостановлении операций Дилера по купле - продаже облигаций, совершаемых от своего имени и за свой счет, а также за счет и по поручению инвесторов, либо совершаемых от своего имени и за свой счет, либо только за счет и по поручению инвесторов;
- о расторжении Договора с Дилером.
4.4.1. Решение о приостановлении операций Дилера может приниматься ГУ (НБ) Банка России в следующих случаях:
а) по Дилерам - кредитным организациям:
- размер собственных средств составляет менее 1 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на 1 число месяца, следующего за отчетным);
- банк отнесен к 3-й квалификационной группе, определенной исходя из критериев, установленных письмом Банка России от 28.05.97 N 457, в случае применения к нему меры воздействия в виде ограничения или запрета проведения отдельных банковских операций;
- при направлении предписания об ограничении или запрете проведения отдельных банковских операций;
- при назначении временной администрации по управлению кредитной организацией;
- при наличии неоплаченных расчетных документов клиентов, а также самого банка в связи с отсутствием средств на корреспондентском счете банка непрерывно свыше 5 дней;
- при наличии решения о приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бум

> 1 2 ... 3 4 5 6 ... 8 9 10