"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ ЗА ДИЛЕРАМИ НА РЫНКЕ ГКО - ОФЗ" (утв. ЦБ РФ 05.01.1998 N 13-П)

> 5.1. Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России осуществляют контроль за:
- полнотой перечня обязательных условий, установленных Договором о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ, включаемых в договоры с инвесторами;
- соответствием бухгалтерского и депозитарного учета, осуществляемого Дилером по операциям на рынке ГКО - ОФЗ, требованиям законодательства, а также нормативно - правовых актов Банка России.
Для этого подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России разрабатывают планы проверок Дилеров - кредитных организаций и направляют их руководителю ГУ (НБ) Банка России для утверждения.
5.2. Подразделения ГУ (НБ) Банка России, осуществляющие проверки кредитных организаций, после проведения проверки по утвержденному руководителем ГУ (НБ) Банка России плану обязаны предоставить выписку из отчета в подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в объеме, определенном планом проверки.
Указанная в настоящем пункте выписка предоставляется в срок, установленный нормативными актами Банка России, регулирующими порядок проведения проверок кредитных организаций.
5.3. Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в течение 5 рабочих дней с момента получения выписки из отчета о результатах проверки от подразделений, осуществляющих проверки кредитных организаций, или с момента окончания проверки (в случае ее самостоятельного проведения подразделением по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России) информируют Департамент операций на открытом рынке о выявленных в ходе проверки нарушениях.
5.4. Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России по запросу руководства ГУ (НБ) Банка России предоставляют справки о деятельности Дилеров на рынке ГКО - ОФЗ. На указанных документах ставится отметка "Для служебного пользования". Учет и хранение информации ограниченного распространения о деятельности Дилеров на рынке ГКО - ОФЗ должны осуществляться в соответствии с Положением по обеспечению сохранности сведений ограниченного распространения в Центральном банке Российской Федерации и его территориальных учреждениях в редакции, утвержденной Приказом Банка России N 02-13 от 3 февраля 1997 г.

-----
5.5. Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в пределах своей компетенции предоставляют справки о деятельности Дилеров на рынке ГКО - ОФЗ по запросам тех организаций, которые указаны в п. 10.4 Положения об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций, утвержденного Приказом Банка России N 02-125 от 15 июня 1995 г.
Справки по запросам иных организаций предоставляются только после согласования с Департаментом операций на открытом рынке.

6. Порядок вступления в силу настоящего Положения

6.1. Сотрудники подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России могут проводить проверки кредитных организаций в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими проведение таких проверок, с момента внесения Советом директоров соответствующих изменений в состав представителей Банка России, уполномоченных на проведение проверок кредитных организаций.
6.2. Настоящее Положение вступает в силу с момента его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН

Приложение 1
к Положению о порядке
осуществления контроля
за Дилерами на рынке
ГКО - ОФЗ
от 05.01.98 N 13-П

ЖУРНАЛ
УЧЕТА ДОГОВОРОВ, ПРОТОКОЛОВ К НИМ
И ДОВЕРЕННОСТЕЙ ДИЛЕРОВ

-----T------T-------T-----T-----T------T----T-----T-------T------¬
¦Код ¦Наиме-¦N Дого-¦Дата ¦Дата ¦N и ¦При-¦Дата ¦Послед-

> 1 2 3 ... 6 7 8 9 ... 10