"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ ЗА ДИЛЕРАМИ НА РЫНКЕ ГКО - ОФЗ" (утв. ЦБ РФ 05.01.1998 N 13-П)

аг;
б) по Дилерам, не являющимся кредитными организациями:
- при снижении размера собственных средств ниже уровня, установленного нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации для соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- при убыточной деятельности организации в течение квартала;
- при приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
4.4.2. Решение о расторжении Договора с организацией - Дилером принимается ГУ (НБ) Банка России в следующих случаях:
а) с Дилерами - кредитными организациями:
- при отнесении Дилера к 4-й квалификационной группе при определении его финансового состояния;
- при направлении ходатайства на отзыв лицензии на осуществление банковских операций, предусмотренных выданной лицензией;
- при наличии приказа о назначении временной администрации;
- при отзыве лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
б) с Дилерами, не являющимися кредитными организациями:
- при убыточной деятельности по итогам двух кварталов подряд;
- при отзыве лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- при вынесении арбитражным судом определения о возбуждении производства по делу о несостоятельности (банкротстве).
4.5. В течение следующего рабочего дня с момента принятия руководителем ГУ (НБ) Банка России или его заместителем решения о приостановлении операций Дилера или расторжении Договора подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России направляет извещение в Департамент операций на открытом рынке, которое должно содержать следующую информацию.
4.5.1. При приостановлении операций Дилера:
- наименование Дилера;
- номер и дату заключения Договора;
- причину, повлекшую принятие такого решения;
- указание на операции, которые предполагается приостановить;
- срок, на который предполагается приостановить операции Дилера на рынке ГКО - ОФЗ. Вместо срока, на который необходимо приостановить операции, может быть указано "до устранения нарушений".
4.5.2. При расторжении Договора с Дилером:
- наименование Дилера;
- номер и дату подписания Договора;
- дату расторжения Договора;
- причину расторжения Договора.
4.5.3. При поступлении информации об отзыве или приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в тот же рабочий день направляет извещение о приостановлении операций Дилера как от своего имени и за свой счет, так и за счет и по поручению инвесторов в Департамент операций на открытом рынке.
4.5.4. Для снятия ограничения на операции Дилера подразделению по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России необходимо направить в адрес Департамента операций на открытом рынке извещение о возобновлении операций Дилера в связи с устранением нарушений.
4.5.5. Департамент операций на открытом рынке уведомляет подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России о дате приостановления / возобновления операций Дилера в срок не позднее следующего рабочего дня с момента получения извещения.
4.6. Департаменту операций на открытом рынке предоставляется право принимать решение, отличное от решения, принятого ГУ (НБ) Банка России в соответствии с п. 4.4 настоящего Положения.

5. Контроль за соблюдением Дилером - кредитной
организацией его обязательств по включению в договоры
с инвесторами обязательных условий, предусмотренных
Договором о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ,
а также за ведением Дилером бухгалтерского
и депозитарного учета

> 1 2 3 ... 5 6 7 8 ... 9 10