ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10 (ред. от 26.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.10.2000 N 2410)

соответствии с требованиями нормативных правовых актов ФКЦБ России;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
и) справку о структуре финансовых вложений соискателя.
Справка должна быть составлена на дату расчета собственных средств и содержать полное наименование вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество и балансовую стоимость финансового вложения;
к) копии документов, подтверждающие соответствие работников соискателя квалификационным требованиям ФКЦБ России;

-----
Письмом ФКЦБ РФ от 06.02.2003 N 03-ИК-02/4178 сообщается, что для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг кредитные организации представляют в ФКЦБ России Инструкцию о внутреннем контроле, разработанную в соответствии с требованиями Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 19.07.2001 N 16.
Постановление ФКЦБ РФ от 19.07.2001 N 16 утратило силу в связи с изданием Постановления ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-34/пс.

-----
л) копию Положения о внутреннем контроле, утвержденного в установленном соискателем порядке;

-----
Документ, указанный в подпункте "м" пункта 9, профессиональные участники рынка ценных бумаг разрабатывают и представляют для согласования в ФКЦБ России до 1 июля 2003 года (Постановление ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс).

-----
м) Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в двух экземплярах);
(пп. "м" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)

-----
Документ, указанный в подпункте "н" пункта 9, профессиональные участники рынка ценных бумаг, кроме профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность организаторов торговли на рынке ценных бумаг (в том числе фондовых бирж) и деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, разрабатывают и представляют для согласования в ФКЦБ России до 1 июля 2003 года (Постановление ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс).

-----
н) Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в двух экземплярах);
(пп. "н" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
о) соискатели - акционерные общества представляют копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций;
п) в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности - копию документа о мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, утвержденного в установленном соискателем порядке, разработанного в соответствии с требованиями ФКЦБ России;
р) в случае, если соискатель является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) - ходатайство СРО о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг либо уведомление об отказе СРО в выдаче указанного ходатайства;
с) в случае, если владельцами акций, паев, долей в уставном (складочном) капитале соискателя являются лица, признаваемые законодательством Российской Федерации нерезидентами, - документ, содержащий следующую информацию: наименование (имя) нерезидента, его местонахождение (место жительства), местонахождение его исполнительного органа и почтовый адрес, орган, осуществивший его регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления юридического лица - нерезидента;
(подпункт введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
т) в случае, если соискатель лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг обратился за получением

> 1 2 3 ... 5 6 7 ... 17 18 19

0.1348 с