лицензии после истечения срока действия предыдущей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, - заявление, подтверждающее, что соискатель лицензии не осуществлял профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
(подпункт введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
у) справку об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а также осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции руководителя контрольного подразделения (контролера);
(подпункт введен Постановлением ФКЦБ РФ от 01.04.2003 N 03-15/пс)
ф) справку о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а также осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции руководителя контрольного подразделения (контролера) с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждой организации должен быть указан (при наличии) факт аннулирования (отзыва) лицензии или решение о применении процедуры банкротства.
(подпункт введен Постановлением ФКЦБ РФ от 01.04.2003 N 03-15/пс)
Копии документов, указанных в подпунктах "в" и "г", представляются в двух экземплярах.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
-----
Письмом ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N ИК-02/5894 сообщается, что соискателям лицензий на осуществление нескольких видов профессиональной деятельности следует представлять два комплекта документов, указанных в пункте 10 данного документа.
-----
10. Для выдачи лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами соискатель, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, представляет также копию Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами, утвержденных в установленном соискателем порядке.
11. Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли (в том числе лицензии фондовой биржи) соискатель, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, представляет также:
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
а) документы, регистрируемые в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", за исключением списка ценных бумаг, допущенных к торгам;
(пп. "а" в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
б) - е) исключены. - Постановление ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс;
ж) исключен. - Постановление ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс;
з) - м) исключены. - Постановление ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс;
н) Положения об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией;
(пп. "н" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 01.04.2003 N 03-15/пс)
о) при получении лицензии фондовой биржи - список акционеров или список членов некоммерческого партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявки на получение лицензии, а также справку о наличии аффилированности между ними, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя;
(пп. "о" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 01.04.2003 N 03-15/пс)
п) для выдачи лицензии фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, - копию внутреннего документа, регулирующего деятельность отдельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг;
(пп. "п" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-
> 1 2 3 ... 6 7 8 ... 17 18 19
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
