ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 (ред. от 04.02.2004) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2001 N 3124)

язанных с совершением срочной сделки;
исходящий остаток по счету (счетам), в том числе сумму денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
49. В случае, если в результате исполнения обязательств по срочной сделке осуществляется поставка ценных бумаг согласно соответствующему подтверждающему документу внутреннего учета, информация вносится профессиональным участником в регистр внутреннего учета ценных бумаг.
50. Регистр внутреннего учета ценных бумаг предназначен для отражения всех операций, связанных с движением ценных бумаг профессионального участника и его клиентов.
В регистре внутреннего учета ценных бумаг отражаются также иные операции с ценными бумагами.
51. Регистр внутреннего учета ценных бумаг должен содержать:
номер сделки или иной операции с ценными бумагами;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
дату расчетной операции с ценными бумагами;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
номер и наименование подтверждающего документа внутреннего учета;
код и/или наименование расчетной операции;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;
наименование эмитента ценной бумаги;
наименование или уникальный код (номер) клиента;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
номер и дата договора с клиентом (если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора проведена операция);
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
абзац исключен. - Постановление ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004;
входящий остаток по счету (счетам);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
количество ценных бумаг по операции;
исходящий остаток по счету (счетам).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
52. Субрегистр внутреннего учета ценных бумаг по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным, должен содержать в полном объеме информацию, предусмотренную настоящим Порядком для включения в регистр внутреннего учета ценных бумаг, а также следующую информацию:
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
уровень маржи после совершения операции - указывается после совершения любой операции с ценными бумагами, приводящей к изменению остатка по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам (кроме осуществления расчетов по заключенным ранее сделкам), в случае, если у клиента имеется задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершенных ранее маржинальных сделок, либо если у клиента возникнет задолженность перед брокером в результате заключенных ранее маржинальных сделок;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
входящий остаток по счету по обязательствам клиента по ценным бумагам перед профессиональным участником;
сведения об изменении обязательств клиента по ценным бумагам перед профессиональным участником;
исходящий остаток по счету по обязательствам клиента по ценным бумагам перед профессиональным участником.
53. Субрегистр внутреннего учета открытых позиций по фьючерсным контрактам и опционам должен содержать:
номер срочной сделки;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
дату проведения расчетной операции;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
номер и наим



> 1 2 3 ... 12 13 14 ... 18 19 20

	Поделиться:	Tweet