ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 (ред. от 04.02.2004) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2001 N 3124)

подтверждающего документа внутреннего учета;
код и/или наименование расчетной операции;
наименование или уникальный код (номер) клиента;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
номер и дата договора с клиентом (если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора проведена операция);
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
абзац исключен. - Постановление ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004;
входящий остаток по счету (счетам);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
сумму расчетной операции по счету;
разницу, возникающую при изменении курса иностранной валюты при несовпадении во времени заключения сделки и денежных расчетов по ней (если цена ценной бумаги выражена в иностранной валюте и/или если расчеты производятся в иностранной валюте);
сумму вознаграждения профессионального участника;
сумму расходов профессионального участника, связанных с совершением сделки;
исходящий остаток по счету (счетам).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
47. Субрегистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным, должен содержать в полном объеме информацию, предусмотренную настоящим Порядком для включения в регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами, а также следующую информацию:
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
уровень маржи после совершения операции - указывается после совершения любой операции с денежными средствами, приводящей к изменению остатка по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам (кроме осуществления расчетов по заключенным ранее сделкам), в случае, если у клиента имеется задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершенных ранее маржинальных сделок, либо если у клиента возникнет задолженность перед брокером в результате заключенных ранее маржинальных сделок;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
входящий остаток по счету по обязательствам клиента по денежным средствам перед профессиональным участником;
сведения об изменении по счету по обязательствам клиента по денежным средствам перед профессиональным участником;
исходящий остаток по счету по обязательствам клиента по денежным средствам перед профессиональным участником.
48. Субрегистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по срочным сделкам должен содержать:
номер срочной сделки;
дату проведения расчетной операции;
номер и наименование подтверждающего документа внутреннего учета;
код и/или наименование расчетной операции;
наименование или уникальный код (номер) клиента;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
номер и дата договора с клиентом (если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора проведена операция);
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
абзац исключен. - Постановление ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004;
входящий остаток по счету (счетам), в том числе сумма денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
сведения об изменении остатка по счету, в том числе сумме денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;
сумму вознаграждения профессионального участника;
сумму расходов профессионального участника, св



> 1 2 3 ... 11 12 13 ... 18 19 20

	Поделиться:	Tweet