ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 (ред. от 04.02.2004) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2001 N 3124)

обязательств по сделкам;
отчеты организаторов торговли на рынке ценных бумаг и/или клиринговых организаций о Сделках, совершенных профессиональным участником, отчеты профессиональных участников о совершении Сделок в порядке поручения (комиссии), перепоручения (субкомиссии) (далее - Отчет профессиональному участнику);
распорядительные записки;
решения, предписания, приказы и иные акты органов государственной власти, а также судебные акты, являющиеся основанием для возникновения, изменения или прекращения гражданских прав и обязанностей.
26. Основанием для записи в регистрах внутреннего учета могут являться также документы, подтверждающие или опровергающие факты, связанные:
с заключением и исполнением Сделки, прекращением обязательств по Сделке по иным основаниям;
с изменением условий Сделки;
с проведением расчетов по Сделке;
с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами;
с исполнением, изменением или прекращением договора, заключенного между профессиональным участником и клиентом, в целом или в какой-либо его части.
27. Распорядительная записка заполняется сотрудником профессионального участника, непосредственно заключившим сделку, или другим лицом, уполномоченным профессиональным участником, после заключения сделки с ценными бумагами, срочной сделки не позднее окончания рабочего дня, когда данная сделка была заключена.
(п. 27 в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
28. Распорядительная записка может не составляться, если сделка совершена через организатора торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов или иного профессионального участника в порядке поручения (комиссии), перепоручения (субкомиссии), а также в случае совершения сделки на внебиржевом рынке при условии заключения сделки и подписания договора по данной сделке в течение одного рабочего дня.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
Профессиональный участник должен составить распорядительную записку при совершении сделки без поручения клиента с целью погашения за счет полученных денежных средств и ценных бумаг задолженности клиента перед брокером, а также если сделка была заключена для принудительного закрытия позиций клиента профессионального участника при совершении срочных сделок.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
29. Распорядительная записка по сделкам с ценными бумагами должна содержать:
номер распорядительной записки в соответствии с установленной Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника нумерацией;
дату и время (с указанием часов и минут) составления распорядительной записки;
номер поручения и номер договора на брокерское обслуживание (номер договора по управлению ценными бумагами);
место заключения сделки с ценными бумагами (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
дату и время (с указанием часов и минут) заключения сделки с ценными бумагами;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
абзац исключен. - Постановление ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004;
указание сторон по сделке с ценными бумагами;
тип сделки (собственная, брокерская, управление ценными бумагами);
вид сделки (покупка, продажа);
вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;
наименование эмитента ценной бумаги;
количество ценных бумаг;
цену одной ценной бумаги;
абзац исключен. - Постановление ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004;
валюту, в которой установлена цена на ценную бумагу;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)

> 1 2 3 ... 6 7 8 ... 18 19 20

0.1303 с