ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 (ред. от 04.02.2004) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2001 N 3124)

случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 19 Порядка, подпись клиента проставляется на экземпляре поручения клиента в бумажной форме не позднее чем через месяц после получения поручения клиента профессиональным участником;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
20.13. поручение клиента может содержать и иную информацию.
21. Поручение на совершение срочной сделки должно содержать:
наименование или уникальный код (номер) клиента;
номер договора на брокерское обслуживание или управление ценными бумагами;
дату и время (с указанием часов и минут) получения поручения;
вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);
вид сделки (покупка, продажа);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону) или однозначные условия ее определения;
цену исполнения по опциону;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
количество фьючерсных контрактов, опционов или однозначные условия его определения;
срок действия поручения;
подпись клиента или иное обозначение (индекс, условное наименование), установленное договором с клиентом и Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника, приравниваемое к подписи клиента. Если профессиональный участник самостоятельно заполняет поля поручения клиента в случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 19 Порядка, подпись клиента проставляется на экземпляре поручения клиента в бумажной форме не позднее чем через месяц после получения поручения клиента профессиональным участником;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
поручение на совершение срочной сделки может содержать и иную информацию.
22. Профессиональный участник ведет журнал регистрации поручений клиентов, в который в день получения поручения должны вноситься:
номер поручения, присвоенный в соответствии с установленной Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника системой нумерации;
наименование или уникальный код (номер) клиента;
номер и дата договора с клиентом (если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора подано поручение);
дата и время (с указанием часов и минут) получения профессиональным участником поручения;
фамилия и инициалы или индивидуальный код сотрудника, зарегистрировавшего поручение (наименование электронной системы, используемой организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами - для поручений, переданных с использованием такой электронной системы);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
журнал регистрации поручений клиентов может содержать и иную информацию.
23. Профессиональный участник обеспечивает ведение и хранение журнала регистрации поручений клиентов профессионального участника в соответствии с требованиями настоящего Порядка.
24. Профессиональный участник представляет по запросу клиента информацию о любом из данных ему поручений.
25. Основанием для внесения записей в регистры внутреннего учета являются подтверждающие документы внутреннего учета, к которым относятся:
договоры или иные документы, подтверждающие факт заключения (изменения, прекращения) договоров;
уведомления о перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг;
акты приема - передачи ценных бумаг (для документарных ценных бумаг);
кассовые и банковские документы;
отчеты об исполнении операций депозитария;
иные документы, подтверждающие факты исполнения

> 1 2 3 ... 5 6 7 ... 18 19 20

0.1592 с