ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.09.2003 N 03-40/пс "О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЭМИТЕНТОВ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНЫХ ЛИЦЕНЗИРУЕМЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОРГАНИЗАЦИЙ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 31.10.2003 N 5212)

я;
нормы законов и иных нормативных правовых актов, которые были нарушены организацией - по каждому выявленному правонарушению;
выявленные недостатки в деятельности организации (действия либо бездействие должностных лиц и (или) работников организации, формально не являющиеся нарушениями, но отрицательно влияющие на ее финансовое состояние или создающие предпосылки для возникновения нарушений, в том числе прав и законных интересов инвесторов, и дополнительных рисков);
оценку состояния системы внутреннего контроля организации (если такая система была проверена);
информацию о самостоятельном устранении организацией нарушений (недостатков), выявленных в ходе проверки организации (при наличии подтверждающих такое устранение материалов).
Выявленные факты однородных правонарушений могут группироваться в ведомости, таблицы, другие справочные материалы, которые прилагаются к акту выездной проверки.
3.21. Акт комплексной выездной проверки организации составляется с учетом фактов, отраженных в отдельных актах проверок обособленных подразделений организации.
3.22. Акт выездной проверки должен быть составлен в срок, не превышающий десяти дней после завершения проверки организации. Проверка организации может быть завершена раньше установленного в приказе срока.
3.23. Акт проверки составляется в трех экземплярах. Каждый экземпляр акта проверки должен быть зарегистрирован и иметь пометку "Для служебного пользования". При проведении совместной выездной проверки составляется дополнительный экземпляр акта, который передается в федеральный орган исполнительной власти, работники которого участвовали в проверке.
3.24. Акт проверки подписывается всеми членами группы инспекторов, а акт комплексной проверки - руководителем группы инспекторов, проводившей проверку головной организации. В случае несогласия инспектора с содержанием акта он одновременно с подписанием акта вправе приложить к нему свое особое мнение, изложенное письменно.
Руководителем группы инспекторов в акте проверки делается соответствующая пометка в случае невозможности по объективным причинам, в том числе из-за болезни, нахождения в командировке, подписания акта проверки отдельными инспекторами.
3.25. Акт проверки (первый и второй экземпляры) вручается (направляется) организации не позднее семи дней с даты его составления.
Акт считается полученным организацией с момента его вручения представителю организации под расписку или по истечении шести дней с момента направления акта организации по почте заказным письмом.
3.26. Руководитель организации (замещающее его лицо) обязан в течение семи дней с даты получения ознакомиться с актом, подписать его с пометкой "с актом ознакомлен", и направить второй экземпляр акта в Федеральную комиссию (региональное отделение Федеральной комиссии) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате его передачи в Федеральную комиссию (региональное отделение Федеральной комиссии).
3.27. В случае, если руководитель организации (лицо, его замещающее) отказался от подписания акта либо не вернул его в Федеральную комиссию (региональное отделение Федеральной комиссии) в установленный пунктом 3.26 Порядка срок, на третьем экземпляре акта делается соответствующая пометка.
3.28. Руководитель организации вправе в случае несогласия с фактами, изложенными в акте проверки, приложить к нему письменные возражения по акту в целом или по его отдельным положениям, а также документы (их заверенные копии), подтверждающие обоснованность этих возражений.
По получении таких возражений и документов их копии передаются Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии) в федеральный орган исполнительной власти, работники которого участвовали в проверке.
3.29. Федеральная комиссия (региональное отделение Федеральной комиссии) рассматривает



> 1 2 ... 3 4 5 6 7 ... 8

	Поделиться:	Tweet