"Типовые правила внутреннего контроля в кредитной организации" (утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 21 от 17.06.2009)

преступным путем, и финансированию терроризма.
12.3.2. Сотрудникам Банка запрещено сообщать Клиентам и иным лицам об особенностях организации в Банке внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
12.3.3. Сотрудникам Банка запрещено сообщать Клиентам и иным лицам о предпринимаемых мерах, связанных с дополнительной идентификацией и изучением осуществляемой ими деятельности в рамках настоящих Правил.
12.4. В целях обеспечения конфиденциальности доступ к информационным ресурсам, содержащим информацию, связанную с ПОД/ФТ, строго ограничивается и контролируется.
12.5. Организация доступа к соответствующим информационным системам Банка, порядок работы с конфиденциальной информацией, действия ответственных исполнителей и должностных лиц, а также их взаимодействия при обеспечении сохранности сведений осуществляются в соответствии с разделом 12 настоящих Правил.

13. Программа подготовки и обучения работников банка
13.1. Целью обучения сотрудников Банка по ПОД/ФТ является формирование навыков, необходимых для исполнения ими нормативных правовых и иных актов Российской Федерации, а также внутренних документов Банка по ПОД/ФТ.
13.2. Перечень структурных подразделений Банка, сотрудники которых должны проходить обучение по ПОД/ФТ (далее - Перечень), утверждается руководителем Банка.
13.3. Обучение проводится в соответствии с планом обучения кадров по ПОД/ФТ на текущий год. План включает в себя тематику обучения, сроки проведения и фамилии лиц, ответственных за проведение обучения.
13.4. План обучения сотрудников структурных подразделений утверждается руководителем Банка не позднее 31 января текущего года.
13.5. За реализацию подготовки и обучения кадров по ПОД/ФТ, организацию и проведение в Банке обучения отвечают сотрудники, назначенные руководителем Банка.
13.6. Обучение сотрудников Банка осуществляется в следующих формах:
- Вводный (первичный) инструктаж;
- Целевой (внеплановый) инструктаж;
- Повышение квалификации (плановый инструктаж);
13.7. Вводный (первичный) инструктаж и ознакомление с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами Банка по ПОД/ФТ проводится при приеме сотрудников на работу в подразделения, включенные в Перечень, и при переводе на работу в указанные подразделения сотрудников иных подразделений Банка.
13.8. Целевой (внеплановый) инструктаж по ПОД/ФТ проводится с сотрудниками Банка в следующих случаях:
- при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ;
- при вводе Банком новых или изменении действующих Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и Программ его осуществления;
- при переводе сотрудника на другую постоянную работу в рамках подразделений Банка, включенных в Перечень, в случае, когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для выполнения своей трудовой функции;
- при поручении сотруднику Банка работы, не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда это не влечет за собой изменения условий данного договора.
13.9. Повышение квалификации (плановый инструктаж) сотрудников осуществляется с периодичностью, устанавливаемой в плане обучения кадров по ПОД/ФТ. При этом:
- обучение Ответственного сотрудника Банка проводится не реже двух раз в год;
- иных сотрудников подразделений, включенных в Перечень, не реже одного раза в год.
13.10. Факт проведения обучения сотрудника Банка, ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами Банка по ПОД/ФТ должен быть подтвержден собственноручной подписью сотрудника в соответствующем документе или ее электронным аналогом в до



> 1 2 3 ... 20 21 22 ... 25 26 27

	Поделиться:	Tweet