"Методические рекомендации по выявлению операций, организаций или лиц, причастных к экстремистской деятельности или терроризму (код группы операций 70)" (утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 22 от 27.01.2010)

иента кредитной организации денежных средств от отправителя, данные которого совпадают с данными лица, включенного в Перечень.
3.5. В случаях, указанных в пунктах 3.3 и 3.4, кредитная организация в день выявления операции формирует отдельный ОЭС, содержащий сведения о данной операции с кодом 7001, и немедленно направляет его в уполномоченный орган через территориальное учреждение Банка России.
При этом приостановление операции и направление сведений в уполномоченный орган производится только в случае выявления совпадения в соответствии с п. 3.2 настоящих методических рекомендаций имеющихся у кредитной организации сведений о клиенте с информацией, содержащейся в Перечне.
При совпадении фамилии, имени и отчества участника операции и отличии остальных реквизитов идентифицируемого лица от реквизитов лиц Перечня - лицо признается не принадлежащим Перечню.
При неполучении в течение установленного срока (п. 3.3) постановления уполномоченного органа о приостановлении соответствующей операции на дополнительный срок кредитная организация осуществляет операцию с денежными средствами или иным имуществом согласно распоряжению клиента, (если в соответствии с законодательством Российской Федерации не принято иное решение, ограничивающее осуществление данной операции).
В случае недостаточности или отсутствии данных (частичное совпадение любых дополнительных реквизитов и одного основного, совпадение только основных реквизитов) для установления факта совпадения участника операции в соответствии с п. 3.2 настоящих методических рекомендаций с Перечнем, кредитная организация, не приостанавливая, осуществляет операцию, а в Уполномоченный орган на основании имеющихся в ее распоряжении данных может быть направлено сообщение с кодом вида операции 6001 и кодом признака необычных операций 401, так как возникает подозрение на совпадение идентифицируемого лица с лицом из Перечня.

IV. Особенности формирования DBF-файла

4.1. Кредитная организация (филиал кредитной организации) передает информацию в уполномоченный орган через территориальное учреждение в виде файла формата DBF в кодировке DOS (кодовая страница 866) с именем BIKKKPDD.NNR, где P - символ признака типа операции по передаче файла, принимающий значение "5" (остальные символы в имени файла принимают такие значения, как при отправке операций с иными кодами).
4.2. Заполнение полей DBF-файла передачи ОЭС об операциях, связанных с финансированием экстремистской, в том числе террористической, деятельности, производится с учетом следующих особенностей:

--------------------T-----------------------------------------------------¬
¦ Наименование поля ¦ Содержание ¦
+-------------------+-----------------------------------------------------+
¦Код вида операций ¦Указывается код 7001, как обладающий наиболее ¦
¦(VO) ¦высоким приоритетом при наличии дополнительных кодов ¦
+-------------------+-----------------------------------------------------+
¦Признак операции, ¦"1" - в случае приостановления операции с денежными ¦
¦связанной с ¦средствами или иным имуществом, если хотя бы одной ¦
¦финансированием ¦из сторон является организация или физическое лицо, ¦
¦терроризма (TERROR)¦в отношении которых имеются полученные в ¦
¦ ¦установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 ¦
¦ ¦Федерального закона порядке сведения об их участии в ¦
¦ ¦террористической деятельности, либо юридическое ¦
¦ ¦лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности ¦
¦ ¦или под контролем таких организаций или лица, либо ¦
¦ ¦физическое или юридическое лицо, действующее



> 1 2 3 4 5

	Поделиться:	Tweet