ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 (ред. от 04.02.2004) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2001 N 3124)

бумагами.
38. В регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами ежедневно фиксируется информация о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником.
Профессиональный участник, осуществляющий дилерскую деятельность как исключительную, вправе не вести другие регистры внутреннего учета, кроме регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами и субрегистра внутреннего учета по срочным сделкам.
39. Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами должен содержать следующую информацию:
номер сделки с ценными бумагами;
дату и время (с указанием часов и минут) заключения сделки с ценными бумагами;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
место совершения сделки с ценными бумагами (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок);
наименование или уникальный код (номер) клиента согласно заключенному договору;
номер / дату Отчета профессиональному участнику / номер распорядительной записки (номер договора купли-продажи (в случае, если день заключения сделки, совершенной на внебиржевом рынке, совпадает с днем подписания договора купли-продажи));
указание сторон по сделке с ценными бумагами;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
тип сделки с ценными бумагами (собственная, брокерская, управление ценными бумагами);
номер поручения / номер договора с клиентом;
вид сделки (покупка, продажа);
вид, категорию (тип), транш, серию ценной бумаги;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
наименование эмитента ценной бумаги;
цену одной ценной бумаги;
ставку РЕПО или цену одной ценной бумаги по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
валюту, в которой установлена цена на ценную бумагу;
количество ценных бумаг;
сумму сделки с ценными бумагами;
валюту, в которой производятся расчеты по сделке с ценными бумагами;
планируемую и фактическую дату перерегистрации прав на ценную бумагу (в случаях участия профессионального участника в расчетах по совершенной сделке);
планируемую и фактическую дату оплаты ценных бумаг (в случаях участия профессионального участника в расчетах по совершенной сделке);
планируемую и фактическую дату перерегистрации прав на ценную бумагу по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
планируемую и фактическую дату оплаты ценных бумаг по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО).
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
40. В случае, если в Отчете профессиональному участнику не предусмотрено выделение информации о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником в интересах его клиентов, профессиональный участник обязан самостоятельно не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем получения Отчета профессиональному участнику, идентифицировать сделки в соответствии с имеющимися поручениями клиента в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами.
41. Субрегистр внутреннего учета маржинальных сделок должен содержать информацию, предусмотренную Порядком для включения в регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами, а также следующую информацию:
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
номер распорядительной записки (при заключении сделки с целью погашения за счет полученных денежных средств задолженности клиента перед профессиональным участником);
уровень маржи по клиенту после совершения маржинальной сделки (указывается после заключен

> 1 2 3 ... 9 10 11 ... 18 19 20

0.1811 с