ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 (ред. от 04.02.2004) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2001 N 3124)

ия маржинальной сделки, а также после заключения любой другой сделки в случае, если у клиента имеется задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершенных ранее маржинальных сделок, либо если у клиента возникнет задолженность перед брокером в результате заключенных ранее маржинальных сделок).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
42. Субрегистр внутреннего учета срочных сделок должен содержать следующую информацию:
номер срочной сделки;
дату и время (с указанием часов и минут) заключения срочной сделки;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
место заключения срочной сделки (наименование организатора торговли);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
наименование или уникальный код (номер) клиента профессионального участника;
номер / дату Отчета профессиональному участнику;
тип сделки (собственная, брокерская, доверительное управление ценными бумагами);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
номер поручения / номер договора с клиентом;
вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);
вид сделки (покупка, продажа);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону);
количество фьючерсных контрактов, опционов;
цену исполнения по опциону;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
валюту цены и/или премии по опциону;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
валюту, в которой производятся расчеты по сделке.
43. Субрегистр внутреннего учета спорных сделок и операций с ценными бумагами должен содержать в полном объеме информацию, предусмотренную настоящим Порядком для включения в регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами, а также следующую информацию:
информацию об обстоятельствах, явившихся основанием для внесения сведений о сделке или операции с ценными бумагами в данный субрегистр;
информацию о принятых профессиональным участником мерах по разрешению спора (претензий) по сделке или операции с ценными бумагами и о достигнутом при этом результате.
44. Субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами должен содержать:
номер иной операции с ценными бумагами;
краткое описание иной операции с ценными бумагами, позволяющее точно определить ее содержание;
дату совершения иной операции с ценными бумагами;
наименование или уникальный код (номер) клиента согласно заключенному договору;
наименование и номер подтверждающего документа внутреннего учета;
количество и цену ценных бумаг и/или сумму денежных средств по операции.
45. Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами предназначен для ежедневного отражения сведений обо всех операциях, связанных с движением денежных средств профессионального участника и его клиентов по операциям с ценными бумагами.
Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами также должен содержать сведения об учете денежных средств и расчетах по иным операциям с ценными бумагами.
46. Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами должен содержать:
номер сделки или иной операции с ценными бумагами;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
дату проведения расчетной операции по денежным средствам;
номер и наименование

> 1 2 3 ... 10 11 12 ... 18 19 20

0.1238 с