ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 (ред. от 04.02.2004) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2001 N 3124)

инфина РФ N 15н от 04.02.2004)
журнал регистрации поручений клиентов;
требования брокера о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня маржи;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
журнал учета направленных клиентам требований о внесении средств;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
подтверждающие документы внутреннего учета;
регистры внутреннего учета профессионального участника;
акты сверок наличия денежных средств и ценных бумаг;
счета внутреннего учета профессионального участника;
отчеты клиентам;
иные документы, установленные Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника.
18. Поручение клиента является документом, удостоверяющим получение распоряжения клиента на совершение сделки или операции с ценными бумагами, срочной сделки или операции с денежными средствами в интересах клиента (далее - поручение).
19. Поручение может быть представлено профессиональному участнику лично, с использованием почтовой или курьерской доставки, телеграфной, телетайпной, телефонной, факсимильной, электронной или иной связи, позволяющей установить, что поручение исходит от клиента.
Конкретный способ или способы предоставления поручений устанавливаются договором или иным соглашением, заключенным профессиональным участником с клиентом.
В случае, если форма подачи клиентом поручения не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, профессиональный участник заполняет соответствующие поля поручения в электронной форме и/или на бумажном носителе в течение рабочего дня.
20. Поручение на совершение сделки с ценными бумагами должно содержать:
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
20.1. наименование или уникальный код (номер) клиента;
20.2. номер договора на брокерское обслуживание или управление ценными бумагами;
20.3. дату и время (с указанием часов и минут) получения поручения;
20.4. вид сделки (покупка, продажа);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
20.5. вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;
(пп. 20.5 в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
20.6. наименование эмитента ценной бумаги;
20.7. количество ценных бумаг или однозначные условия его определения;
20.8. цену одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения;
20.9. в случае, если поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, - указание (обозначение), что поручение подается в целях совершения маржинальной сделки, а также (если клиент намерен использовать в целях совершения сделки часть ценных бумаг соответствующего типа, учитываемых на счете депо клиента, или часть денежных средств клиента, переданных клиентом брокеру) размер денежных средств и/или ценных бумаг клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых профессиональный участник осуществляет маржинальную сделку;
(пп. 20.9 в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
20.10. в случае, если подается поручение с целью совершения сделки РЕПО с ценными бумагами, поручение должно содержать указание на совершение сделки РЕПО;
(пп. 20.10 введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
20.11. срок действия поручения;
20.12. подпись клиента или иное обозначение (индекс, условное наименование), установленное договором с клиентом и Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника, приравниваемое к подписи клиента. Если профессиональный участник самостоятельно заполняет поля поручения клиента в



> 1 2 ... 3 4 5 6 ... 18 19 20

	Поделиться:	Tweet