иным образом управляют или перемещают активы от своего собственного имени в интересах конкретного влиятельного политического лица. Такое использование посредников не обязательно должно свидетельствовать о незаконной деятельности, поскольку зачастую посредники также участвуют в операциях, когда предпринимательская деятельность или доходы влиятельных политических лиц являются абсолютно законными. Однако в большинстве случаев использование посредников для того, чтобы скрыть или изолировать влиятельных политических лиц от нежелательного внимания, также может служить препятствием для соблюдения принципа должной осмотрительности, который должен применяться к любому клиенту. Дополнительное препятствие может возникнуть в том случае, если лицо, выступающее от имени влиятельного политического лица, само обладает каким-либо особым статусом, как, например, дипломатической неприкосновенностью.
Пример 14: Правительственный чиновник высокого ранга через членов своей семьи отмывает присвоенные государственные средства
Семья бывшего правительственного чиновника высокого ранга, занимавшего в стране "А" различные политические и административные должности, учредила фонд в стране "В", предоставляющей льготный налоговый режим, основным выгодоприобретателем которого стал его сын. Данный фонд имел счет в стране "С", с которого был сделан перевод на сумму около 1,5 млн. долл. США на совместный супружеский счет, открытый за два месяца до этого в финансовом учреждении в соседней стране "Д". Этот перевод послужил законным основанием для направления банковской организацией информации о подозрительной операции в местный орган финансовой разведки. В ходе расследований, проведенных на основании этого сообщения, было обнаружено упоминание того же самого счета при осуществлении двух предыдущих международных переводов на значительные суммы со счета жены этого чиновника, открытого в стране их проживания (стране "А"), а также установлен факт владения женой счетами в других национальных финансовых учреждениях, на которые поступали международные переводы с последующим снятием средств. Отсутствие явного экономического смысла в проведенных банковских операциях и информация о присвоении этим правительственным чиновником высокого ранга государственных средств, полученная после инициирования процессуальных действий в отношении него в его стране, позволили предположить (в данном конкретном случае) о существовании системы, созданной для отмывания доходов от его преступной деятельности. В тот самый момент, когда чиновник собирался закрыть свой счет в банке, он был задержан для допроса и затем помещен на содержание под стражей в полиции. Было начато расследование.
79. Помимо использования третьих лиц, влиятельные политические лица, занимающиеся перемещением и сокрытием преступных доходов, как правило, делают это, проводя денежные средства через сети компаний-оболочек или офшорных банков, расположенных за пределами страны их проживания, которые не разглашают детали осуществленных операций. В других случаях финансовые операции влиятельных политических лиц могут маскироваться путем проведения их через различные непрозрачные организации, например, такие, как трасты. И вновь возможность финансовой организации в полном объеме соблюдать принцип должной осмотрительности и применять процедуры ЗСК в отношении влиятельных политических лиц применительно к данной ситуации оказывается строго ограниченной.
Пример 15: Высокопоставленный служащий государственной компании, замешанный в коррупции на высоком уровне
Расследование в отношении правительственного чиновника высокого ранга г-на "А", служащего государственной компании "А", выявило, что он являлся получателем чрезмерных по суммам платежей по нескольким счетам, которыми он владел и управлял. Г-н "А" был вице-президентом компании "А" и имел годовой доход свыше 200 тыс. долл. США. В ходе расследования было обнаружено, что г-н "А" владел 15 банковскими сче
> 1 2 3 ... 23 24 25 ... 31 32 33
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
