тельности со стороны нового правительства представляют собой "сведение политических счетов". Второй способ состоит в выявлении незаконной финансовой деятельности влиятельного политического лица через подозрительные или необычные операции, осуществляемые лицами, действующими от его или ее имени. Если эти трансакции рассматривать в контексте взаимоотношений между посредником и влиятельным политическим лицом, от чьего имени он или она могут выступать, тогда может быть больше оснований подозревать, что источники привлеченных денежных средств или активов незаконны.
81. В дополнение к указанным выше потенциальным препятствиям для реализации мер по работе с клиентами (customer due diligence - CDD) в отношении влиятельного политического лица, применения принципа ЗСК или выявления связи между влиятельными политическими лицами (их соратниками) и преступными операциями иногда расследования подозрительных незаконных финансовых операций могут сдерживаться специфическими факторами, связанными с влиятельными политическими лицами. Наиболее важным из этих факторов, по мнению одного из экспертов, является отсутствие необходимой "политической поддержки", особенно в случаях, когда результаты расследования явственно указывают на наличие взаимосвязи между иностранными влиятельными политическими лицами и высокопоставленными чиновниками в правительстве страны, где проводится данное расследование. Очевидно, что успешному завершению таких расследований также мешает отсутствие возможности получить от иностранных партнеров необходимую информацию (или получить ее своевременно).
Пример 16: Отмывание доходов, полученных вследствие хищения чужого имущества
На банковские счета министра нефтяной промышленности (г-на "Y"), занимавшего эту должность во времена бывшей диктатуры, при которой были совершены многочисленные преступления, связанные с хищением имущества, в течение нескольких месяцев поступили средства на сумму 6 млн. долл. США. Это послужило основанием для передачи информации в правоохранительные органы, которые приняли решение о предъявлении министру обвинения.
В ходе расследования органы финансовой разведки обнаружили, что г-н "Y" совершал операции под вымышленным именем. На недавно открытый счет, контролируемый г-ном "Y", поступили денежные средства на сумму свыше 575 тыс. долл. США в связи с продажей собственности. Эта сумма ни в коей мере не соответствовала рыночной стоимости данной недвижимости.
Резюмирующие заключения
82. Во время дискуссий нынешнего года по типологиям в результате обсуждения проблемы влиятельных политических лиц было сделано несколько выводов по методам ПОД/ФТ. Как минимум два эксперта подчеркивали, что процедуры, связанные с финансовыми операциями влиятельных политических лиц, должны быть теми же самыми, что и в отношении аналогичных операций любого другого клиента финансовой организации: применительно к влиятельным политическим лицам, равно как и к лицам, выступающим от его или ее имени, должны проводиться надлежащие процедуры в рамках мер по работе с клиентами (customer due diligence - CDD). Аналогичным образом без исключения должна применяться политика ЗСК.
83. В отношении лиц, которые выступают или как будто бы выступают в интересах третьих лиц, участвуя либо в проведении финансовых операций, либо в управлении активами, в каждом конкретном случае должно приниматься решение о том, является ли то или иное лицо реальным или непосредственным собственником средств. Одна делегация подняла вопрос относительно того, что после установления реального собственника трудно определить, является ли он политически влиятельным лицом в своей стране. Отмечалось, что высокопоставленные чиновники часто меняются (даже в пределах одной юрисдикции), поэтому некто, являющийся сейчас влиятельным политическим лицом, может больше не быть таковым в следующем правительстве. Были указаны два возможных решения: одно заключалось бы в создании базы данных
> 1 2 3 ... 25 26 27 ... 31 32 33
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
